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岗位职责:岗位名称:合规专员工作部门:招商资管工作地点:深圳岗位职责:1、搭建市场营销合规内控体系;2、对市场销售内部制度、基金及资管宣传推介材料和新销售产品、新业务方案、直播营销活动等进行合规审查,出具合规审查意见;3、负责反洗钱和适当性合规管理 ;4、及时发现销售业务中可能存在风险或违规行为,向相关部门提出处理意见,并督促相关业务整改,完成相关整改报告; 5、对代销机构准入出具合规意见;6、部门日常公文、汇报材料撰写和统筹;7、部门营销支持工作。任职要求:1、国内外重点高校硕士研究生及以上学历,包括但不限于法律、金融、经济等相关专业;2、熟悉证券市场、基金及券商资管等产品相关法律法规;3、3年以上证券/基金专职或兼职合规风控相关工作经验或专业背景,熟悉金融机构的业务及工作内容,具备合规管理岗位所需的专业知识和技能;4、具有较强的文字功底和写作水平;5、工作责任感强,踏实认真,团队合作意识强,协调能力强,并能承受一定的工作压力;6、有法律职业资格或券商、基金公司、基金销售公司、律所从业经验者优先。
岗位职责:
岗位名称:合规专员岗
招聘部门:招商证券资产管理有限公司-合规专员岗
需求人数:1人
工作地点:深圳
岗位描述:
1、负责推动部门制度、流程体系建设,对制度进行合规审查,并对制度执行情况进行合规检查;
2、负责资管业务的法律合规审查;
3、跟踪法律法规,开展业务法律合规论证分析;
4、负责为部门公募基金业务开展提供合规咨询,跟踪研究公募行业政策发展趋势,组织开展合规培训;
5、公司和部门安排交办的其他工作。
任职要求:
1、硕士及以上学历,3年以上工作经验,法律、财务、金融学等相关专业,具有公募基金及券商合规背景的优先考虑;
2、熟悉证券市场、公募基金及券商资管等产品相关法律法规;
3、具备良好的沟通、组织协调能力、分析与解决问题能力、熟练的文字和口头表达能力;
4、认真、细心、踏实,工作原则性强,具备良好的敬业精神及职业道德;
5、通过CPA、法律职业资格考试优先。
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