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岗位职责:1、对自营业务方案及具体业务进行法律合规审查,提示法律合规风险,提出相关完善建议;2、对部门业务合同文件进行法律合规审查,接受自营业务部门的法律合规咨询,提供法律合规建议;负责审核自营业务开展所应进行信息披露公告及相关监管报送事项;3、对日常经营管理中的合规风险要点进行监控、识别与评估,对所发现的问题和疑点实施分析、查证、跟踪和整改,及时报告、提示重大合规风险隐患;4、负责参与重大投资项目、自营业务新业务的评审、文件审查等各环节,识别、判断并应对法律合规风险;5、对自营业务部门开展合规文化建设和宣导;6、完成上级交办或要求配合的其它事项。任职要求:1、国内外重点院校硕士学历,法学或法律相关专业; 2、具有3年及以上证券、金融、法律、会计等领域债券投资交易、自营投资业务、资管业务合规管理相关工作经验, 能够独立完成合规审查、评估工作; 3、掌握证券业务知识,熟悉证券业务基本操作规则,熟悉证券法律法规及监管规定,熟悉公司已开展的证券业务的相关制度及流程;4、具备证券从业资格,持有国家法律职业资格证者优先; 5、具备较强的学习能力、沟通协调能力和公文写作能力,有一定的逻辑思维,思考问题较全面,善于发现问题、分析问题和解决问题。 职能类别:合规主管/专员
岗位职责:1、草拟公司投行业务合规管理相关制度;2、完成对公司投行业务规章制度、重大决策、新产品和新业务方案,以及日常法律文件等的合规审查;3、按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要,对投行业务的经营管理和人员执业行为的合规性进行检查;4、为公司投行业务及其工作人员在经营管理和执业过程中,遇到法律、法规和准则适用与理解的问题,提供合规咨询意见;5、完成对公司投行业务部门的合规宣导与培训,并对公司投行业务合规宣导和培训工作的落实情况进行督导;6、及时处理中国证监会及其派出机构和自律组织要求调查的事项,配合中国证监会及其派出机构和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;7、完成上级领导临时交办的工作任务。任职要求: 1、金融、法律等专业研究生及以上学历,能力突出者可放宽要求; 2、具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验,其中至少2年证券公司投资银行业务质控、内核相关岗位经验; 3、熟悉投资银行业务相关法律、法规及监管要求; 4、具有良好的合规意识,较强的沟通、分析判断和表达能力,工作主动性、责任心强。 职能类别:合规主管/专员
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